近日，銀川金投集團(tuán)召開制度審查專題會(huì)，啟動(dòng)和實(shí)行分級(jí)分類制度體系建設(shè)，標(biāo)志著集團(tuán)在治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化與合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)方面邁入新階段。

完善分級(jí)分類體系不僅是對(duì)外部合規(guī)要求的積極響應(yīng)，更是企業(yè)內(nèi)部管理從“經(jīng)驗(yàn)主導(dǎo)”向“制度驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)型的重要里程碑。銀川金投集團(tuán)一直以建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度為國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)，系統(tǒng)推進(jìn)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層等治理機(jī)構(gòu)的職責(zé)明晰與權(quán)責(zé)匹配，為可持續(xù)發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)能。銀川金投集團(tuán)分級(jí)分類制度管理體系由“縱向”三級(jí)和“橫向”八類共同構(gòu)成，涵蓋戰(zhàn)略決策、風(fēng)險(xiǎn)防控、財(cái)務(wù)監(jiān)督等十余個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，細(xì)化權(quán)責(zé)清單逾百項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)管理流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。通過(guò)制度重構(gòu)與流程再造，強(qiáng)化內(nèi)控核心功能，促進(jìn)集團(tuán)戰(zhàn)略引領(lǐng)與資本運(yùn)作能力提升；聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，進(jìn)一步筑牢集團(tuán)穩(wěn)健發(fā)展的安全屏障；以技術(shù)創(chuàng)新為引擎，賦能制度執(zhí)行效率全面提升。

 一、制度筑基打造覆蓋全鏈條的內(nèi)控體系

  制度是治理的載體，也是執(zhí)行的依據(jù)。銀川金投集團(tuán)此次制度優(yōu)化升級(jí)涵蓋公司治理、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等領(lǐng)域的100項(xiàng)制度，形成層次清晰、動(dòng)態(tài)更新的制度匯編。在激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制并重的導(dǎo)向下，出臺(tái)《銀川金投集團(tuán)所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法及配套實(shí)施方案》《銀川金投集團(tuán)管理人員末等調(diào)整和不勝任退出管理辦法》等多項(xiàng)新規(guī)，建立以績(jī)效為導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，強(qiáng)化“能上能下、能進(jìn)能出”的用人導(dǎo)向。在重大投資與資產(chǎn)處置領(lǐng)域，制定《銀川金投集團(tuán)資產(chǎn)租賃管理辦法》《銀川金投集團(tuán)資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》，規(guī)范資產(chǎn)交易程序，提高國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益，確保資產(chǎn)流轉(zhuǎn)公開透明、程序合規(guī)。

二、聚焦重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)穿透式風(fēng)險(xiǎn)防控  

企業(yè)在制度落地過(guò)程中，注重資源聚焦與精準(zhǔn)施策，將投資、重組、債券融資等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域列為管控重點(diǎn)，實(shí)施分級(jí)授權(quán)管理。針對(duì)治理層關(guān)注的戰(zhàn)略執(zhí)行偏差、資金流動(dòng)性壓力、重大法律訴訟等問(wèn)題，建立信息化監(jiān)測(cè)機(jī)制和預(yù)警指標(biāo)體系，并通過(guò)信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、全流程追蹤。同時(shí)，在集團(tuán)與重點(diǎn)子企業(yè)間搭建垂直貫通的報(bào)告通道，推動(dòng)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)報(bào)告項(xiàng)實(shí)時(shí)上傳、風(fēng)險(xiǎn)隱患即時(shí)響應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)審聯(lián)動(dòng)機(jī)制，聯(lián)合子公司紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)等部門組成檢查組，定期開展穿透式審計(jì)與合規(guī)體檢，推動(dòng)問(wèn)題整改閉環(huán)管理。

三、技術(shù)賦能推動(dòng)制度執(zhí)行剛性化與可視化 

為破解“制度掛在墻上、執(zhí)行落在紙上”的難題，集團(tuán)大力推進(jìn)制度與信息系統(tǒng)深度融合。通過(guò)上線一體化運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)，將主要制度條款轉(zhuǎn)化為可配置的流程節(jié)點(diǎn)、審批權(quán)限和控制規(guī)則，實(shí)現(xiàn)“制度進(jìn)系統(tǒng)、流程線上走、行為留痕跡”。

下一步，集團(tuán)將繼續(xù)以制度革新為抓手，深化治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，不斷提升資源配置效率、風(fēng)險(xiǎn)防控水平和組織運(yùn)行質(zhì)量，將治理效能持續(xù)轉(zhuǎn)化為發(fā)展韌性與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。